（1）配套加工的生产环节变化明显。在313家本土被调查企业中，6038%的企业主要提供的是零部件加工生产业务，有12家企业既提供零部件生产，又能够进行成品组装（见图65）。在配套加工环节上，当前与配套初期相比，加工、组装的技术含量提高程度。在实际反映生产环节变化这项内容的246家样本土企业中，有41.06%的企业的加工环节没有改变过，其中一直从事简单零部件加工、组装的企业分别占到样本总数的894%、528%；自从事配套以来，一直从事较高技术含量的零部件加工与组装的企业比重分别达到1789%、894%。同时，有131家企业的配套环节经过了更新升级，从零部件加工、组装升级到具有一定技术含量的零部件加工、组装，占到总样本的一半以上，达到5325%。由统计结果可以得到以下两个基本结论：首先，8618%的被调查样本企业目前的加工生产环节的技术含量较高，包括原来就处于较高技术配套环节的和转变到较高技术环节的；其次，58%以上的本土企业经历了配套业务的转型，这很好说明了配套升级效应的显著存在。
图65被调查的本土配套加工企业的业务类型在外商投资企业从事配套加工的生产环节方面，214家具有这方面数据资料的被调查企业中，5047%的企业从初期到现在加工的环节没有发生过变化，1308%的企业一直进行简单零部件的加工与组装，3738%的企业配套生产的环节具有较高的技术含量，101家被调查企业自创业以来发生了配套加工环节的延伸，其中接近50%的企业从简单零部件加工发展到较高技术含量的零部件加工，20%的企业从较高技术含量的零部件加工延伸到对产品的组装环节。
（2）配套加工的进入门槛提升。对于本企业配套业务门槛的高低，315家本土企业进行了评价，认为本企业业务门槛很高和较高的本土企业分别为38家和140家，在样本企业中的比重分别达到12%和44%，合计56%。而认为较低和很低的本土企业只有19家和2家，比重分别为6%和1%，合计为7%。以上本土企业对自身业务门槛的判断在一定程度上说明从本土企业自身的角度看，配套业务普遍具有一定的技术水平。在本土的外资配套企业认为进入门槛较高或很高的的比例更大，达到5592%，认为较低或很低的也仅有531%。外资企业为外资企业进行配套加工，其配套门槛还略高于本土配套企业。
图66加工配套行业的进入门槛（3）原材料和设备购买的变化。本土企业在加工配套链升级也可以表现为加工企业对原材料和设备购买的模式变化。加工配套企业购买模式变化可以分为两类：第一类模式是本土企业起初依赖于发包企业，然后随着经验的积累，本土企业逐步地独立起来，自主地决定对原材料和设备采购；第二类模式是起初本土企业自主地选择对原料和设备的购买，然后在加工配套生产中，逐步地采纳了发包企业的建议，改变了对原材料和设备的购买。
不管是哪一类模式，其变化过程实际上都表示参与加工配套的本土企业的生产技术经验在积累。
（1）关于原材料来源，235家本土企业进行了回答。这里把原材料来源分为四类并且要求企业对配套初期状况和目前状况进行回答：A完全由发包企业提供；B主要原材料由发包企业提供；C外资发包企业提出要求，本土企业国内采购；D企业在内地自主采购。由完全依赖于发包企业决定向部分或者全部自主变化的定义为第一种模式；反方向则定义为第二种模式。
样本企业的有效回答中，第一种模式有62家。其余企业中，未发生变化的有156家，其中一直保持自主采购达到108家。第二种模式的有17家（见表65）。
表65本土配套企业购买原材料模式的变化A转向DB转向DC转向DA转向BA转向CB转向C1116115217（2）关于设备来源的变化，发包企业提供加工设备在配套初期是常见的现象，很多配套企业在具有一定的技术和经验积累后，具备了自己选择和购买设备的能力，显现了自主能力的提高。对于设备来源，304家本土企业进行了回答。问卷对于本问题给出了四个选择答案：A由发包企业提供；B由发包企业指导，从国外进口；C由企业自行购买；D其他。我们重点考察由A向B、C的转变情况。
起初，由发包企业提供设备的本土企业有58家，由发包企业指导，本土企业购买的有11家合计69家，占本土样本企业的234%。本土企业设备主要是由自行购买。在参与了加工配套以后，发生了以下的变化。原来由发包企业提供设备的本土企业转向指导购买和自行购买，原来由发包企业指导购买的企业转向自行购买和其他购买；原来自行购买的或者其他购买方式的本土企业转向由发包企业指导购买等等。这种变化从一个侧面，反映了本土企业在参与加工配套过程中的信息获得和升级过程。从统计的结果来看，由外资企业提供机器设备是普遍的情形，尤其是配套初期，有58家企业存在这样的情形。在这些企业中39家企业转向自主采购，或者在外资企业指导下采购。这在一定意义上反映了本土配套企业能力的提升。
2.配套企业的研发水平提高
（1）配套环节技术水平提高。本土企业对本企业技术水平的变化的判断可以从另外一个侧面考察工艺升级的状况。270家配套加工企业对技术水平变化做出了回答，结果见表66。技术水平相对高的企业集中在医药制造业、普通机械制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电子电气制造业。从事配套加工的初期，1/5的企业技术水平相对落后，高技术水平的企业仅有一家；2008年技术水平的发展状况已经发生了根本性的变化，被调查企业中的92.22%企业已经具有较高水平以上的技术，1593%的配套企业已经拥有相对高水平的技术。
表66被调查企业的相对技术水平情况初期企业数2007年企业数2008年企业数低2300较低3111一般1676740较高48185186高11743（2）高学历人才比例不断增加。被调查本土企业的统计显示，凡是有本科文化水平以上员工的企业，本科职工数量占总员工人数的比例都是呈递增趋势。创立初期，员工中没有本科以上学历的企业共29家，由于数据缺失或初期未填写的企业达76家，样本企业中有5833%的企业在初期就已经聘用了本科以上的员工。随着企业规模的扩大、产品研发、技术升级等发展的需要，企业雇用的高学历人才比例不断增加，2007年年底，样本企业中9312%的企业都有了一定数量的高学历人才，本科以上人员占员工总数比重超过20%的企业有57家；截至2008年，仅1.45%的样本企业仍未有本科以上的工作人员，本科以上人员占员工总数比重超过10%的企业为4312%，其中超过20%的企业达77家，比2007年增加3509%（见表67），高学历人才集聚的企业主要分布在装备制造业及医药制造业、非金属矿物制品业等技术含量较高的制造业行业，如在样本企业中某企业本科以上人员占总员工比例最高的已达75%，这一企业从事的即为机械制造的配套加工生产。
表67创立初期至2008年本土企业员工中本科文化程度的比重创立初期企业数2007年企业数2008年企业数没有本科以上员工2954未填写该项76140≤1%3524221‐5%6285695‐10%275352≥10%3785119其中≥20%115777（3）自主研发增加。本土企业自主研发状况的变化也可以作为反映配套升级的一个重要指标。在317份有效问卷中可以看出，目前81.71%的本土企业在生产过程中具备一定的自主性研发能力，这包括配套初期就有自主研发以及初期没有现在具有自主研发的企业。3628%的被调查企业经历了从没有到有的过程，其中提升企业原产品质量的加工企业有31家，具备新产品研发能力的企业23家。
样本企业中有4543%的企业长期以来在生产过程中有自主性研发，而在具有自主研发的企业中，71.53%的企业能够同时具备提升产品质量和研发新产品的能力，另外有23家企业一直以来能够研制新产品。能够进行新产品开发的企业主要分布在医药制造业、非金属矿物制品业、电子及通讯设备制造业、机械制造业、专用设备制造业等高新技术产业。
企业研发的投入强度（研发投入占销售额的比重）也是反映企业技术进步能力的重要指标。从被调查企业中有该项数据内容的企业来看，配套企业成立初期，研发零投入的企业有9家，事实上还有52家企业可能是零投入或数据缺失等对初始情况没有填写。在145家有研发投入的加工企业中，研发投入占销售额的比重大部分都在5%以下，没有出现研发投入超过30%的企业；到2008年，有研发投入的配套加工企业已经增加到208家，5337%的企业研发投入占销售额的比重超过5%，有7家加工配套企业的研发投入超过30%（见表68），这些企业以机械制造、医药制造、电子通信设备制造、交通运输设备制造业居多，显然这可以充分体现出越是技术密集型的产品，其生产加工过程中研发的份量越重。高新技术产业的发展与技术创新、研发是呈正相关的关系。
表68配套企业创立初期至2008年研发投入占销售额比重情况创立初期企业数2007年企业数2008年企业数没有研发投入/未填写11/5290≤1%3622181‐5%6481795‐10%29555310‐20%13233420‐30%31317≥30%057根据调查结果显示，本土配套企业从纵向对比角度看普遍实现了配套加工的工艺升级，已经具备了一定的研发能力与生产配套能力。外资的配套对于本土企业的工艺升级起到了很大的推动作用。这种推动作用表现在外资企业对本土企业设备和原材料购买的指导上。
（第二节）配套产业链的产品升级
从东道国配套企业来看，产品升级具体可以表现在：现在产品档次和品种的提高，如不断推出新款式或新功能；产品质量的提升；开发出不同领域的新产品。在配套产业链上，跨国公司通过产业内的前向关联与后向关联带动了本土配套企业的产品升级。
一、产品升级的主要途径
在本土配套企业参与外资企业全球分工体系中，本土企业的产品升级可以通过企业在配套加工过程中提高配套产品的质量、丰富配套产品的型号、类型，以及结合自身的研发所开发出来的新产品等途径实现，具体体现在企业的产品市场占有率、自主创新程度等各个方面，可参见图67。产品升级的内在行为可以通过产品质量的提升与产品品种的增加这两个渠道表现，产品升级的外在形式也就可以体现为新产品销售的增加、产品种类增加，甚至建立了自主品牌等。
（一）产品种类扩张
1.产品种类扩张模型的实证检验
假设一国经济分为中间产品部门和最终产品部门，中间产品部门生产资本品，最终产品部门生产消费品。最终产品的生产函数为：Y=AL1—α∫0NXαjdj，其中Xj表示第j种中间品投入数量，N表示中间品数目。在中间品种类为N时，假设每种中间品投入数量Xj相等，中间品总投入为K=NXj，则生产函数为：Y=AN1—αL1—α（NXj）α。由此看出，若中间品种类N及劳动投入L不变时，随着各中间品投入量Xj增加，中间品投入规模NXj增加，最终却导致中间品边际生产率递减的现象。但若劳动投入L和各中间品投入量Xj不变，增加中间品数量N会导致消费品产出Y增加。若消费品生产经济主体由内资企业与外资企业共同组成，内资企业生产的中间品用ND表示，外资企业生产的中间品用NF表示，N=ND+NF。则技术进步可表示为：gA=A+b1DN+b2FN。技术进步贡献率是总产出增长率的源泉之一，产品种类的扩张速度越快，技术进步贡献率越大，总产出增长速度也越快。
在上述两种产品品种增加的理论模型中选择第二个建立线性计量模型，测定产品种类扩张对技术进步的贡献以及对产出的贡献程度，并通过比较本土企业与外资企业，判断外资企业对中国技术进步的贡献水平。数据仍然采用《中国科技统计年鉴》中1998—2007年对国有企业与三资企业的数据统计。反映产品种类扩张的待选变量分为两类，一类代表企业内在行为的，如研发经费强度；另一类代表企业的外在表现，如专利申请数、新产品销售率。
