为保证基于概念模型的实证研究的可信度和有效性，必须采用规范科学的研究方法，本章在借鉴国内外相关研究的基础上对问卷设计、数据收集和数据分析方法等进行介绍，并提出了各研究变量的操作性定义及衡量方法，各为后续章节的实证分析奠定方法论的基础。
5.1问卷设计
5.1.1量表的确定
1．测量方法
由在实证研究中，由于变量本身无法观测，一般都采用管理感知的方法（Theoharakis，Hooley，2001），即通过访谈或问卷调查的方式获得对于公司的管理感知。主观感知测量能够对公司具体情况进行准确的评估，而且在实际操作上也较为简便易行。本研究属于企业层面研究，所需数据无法从公开资料中获得，因此本研究采用问卷调查的方式进行的数据收集，对模型中的相关变量进行测量。
2．量表的确定
本书所采用的量表大多数经过了多次实践检验并被广大研究者所接受，同时根据本研究的具体问题，借鉴理论概念发展，对某些量表作了相应调整。由于单个题项一般只能度量狭窄的概念，因而测量复杂的组织现象通常需要设计多个题项。在变量的测量题项具有一致性的情况下，多个题项比单个题项更能提高信度(Churchill，1979)。因此，在问卷中我们通过设计多个题项对研究中所涉及的解释变量和被解释变量进行了测量，以提高度量的信度和效度。对一些新的变量，我们通过严格的步骤，得到了相应的测量维度和指标，具体的各变量的衡量请参见本章第5节内容。在量表设计方面，本问卷全部采用了Likert7点量表。采用7点量表的理由是：第一，采用7点量表可以获得更高的数据可变性，得分值围绕平均值更加广泛的分布将使研究者具有更大的识别力，因此这种形式的量表可以更准确和有效地捕捉被调研者的态度；第二，结构方程模型是以变量间的协方差结构为基础进行分析，对于围绕均值有更大离差或方差的两个变量，更容易确定它们的协方差。基于以上两点，我们采用了7点量表。在问卷编制过程中，为使受试者更为清楚每个数字代表的具体含义，我们标注了两端和中间的量尺名称。
3．量表的评估
量表每个题项用中等长度的句子（16到24个字）表示，符合Andrews(1984)的建议。由于本调查问卷大多数题项均采取Likert七点量表来表示，问卷应答者的回答主要建立在主观评价之上，因此可能会导致问卷结果出现偏差。Fowler(1988)认为主要存在四个基本原因可能导致问卷应答者对题项做出非准确性的回答。这四个原因分别是：（1）应答者不知道所提问问题答案的信息；（2）应答者不能回忆所提问问题答案的信息；（3）虽然知道某些问题答案的信息，但是应答者不想回答；（4）应答者不能理解所问的问题。虽然我们无法完全消除以上四个因素可能导致的问题，但仍在问卷设计仍然可以采取一些措施尽量降低它们对获取准确答案的负面影响。由于本研究问卷量表中涉及的题项大多是从西方相关理论研究的内容中取得的，因而对原始问卷的评估主要是进行跨文化比较。来源于国外并在国外环境中得到验证的理论，在与西方经济、文化背景都相差较大的中国进行研究，必须考虑概念一致性、操作过程一致性和适用性等问题（Singh，1995）。概念一致性是指核心概念在意思表达和定义范围的理解上是否相同或类似，测量工具一致性是指在不同的国家和文化背景下，量表指标的选择、提问方式和调研问卷的设计应具有相同的解释效果和作用。我们采用小范围访谈的方式进行了原始问卷核心概念和测量工具一致性的评估。访谈对象包括3名企业的技术总监，2名从事管理研究的中国学者，2名从事管理咨询的资深顾问，2名在中国任教的外国学者。在访谈中，无论是中外学者，还是国内从事具体管理实践工作的公司中高层管理者，对本研究中涉及的相关概念取得了较为一致的认可，受访者普遍认为，问卷内容不存在偏差和歧义。另外，在问卷的结合本问卷涉及内容面宽的实际情况，本问卷的发放对象为熟悉企业情况的技术主管以上的中高层管理人员。量表题项所涉及的数据型问题部分的针对公司现阶段的情况。
5.1.2问卷结构与内容
问卷是调查研究中用来收集资料的主要工具。在问卷结构与内容设计上，我们考虑了以下四个方面：封面信、指导语、问题与答案、语言差异性的处理。
1．封面信
封面信的主要内容包括调研目的、调研者身份与联系方式、调研主题以及保密承诺的声明。通过封面信，我们向被调研企业说明了调研的背景，有助于其熟悉问卷的内容，同时向被调研者做出保密承诺，在一定程度上解除了其在回答问题时的顾虑。为了防止因填答者自愿性带来的问题，本研究在调查问卷的封面信中告知应答者，凡答卷者可得到本书研究内容的电子版作为礼物，以激发答卷者的兴趣，促使其花时间和精力认真填写问卷。因此，封面信对提高问题回答的完整性和有效性，以及提高问卷回收率起到一定的作用。
2．指导语
我们在问卷中加注了多处解释和说明，以使被调研者准确和高质量地回答问题。首先，在问卷首页给出答题举例，说明了答题方式和基本要求。其次，对各题项中的关键字字体作了加黑加粗处理，以便被调研者更易识别。
3．问题与答案
问题与答案是问卷的主要内容。我们提出的问题都是封闭式问题，即在提出问题时，给出若干备选答案，要求被调研者根据实际情况选择一个答案。问卷问题以结构化的量表问题为主。
4．语义差异性处理
调研问卷的题项，基本上都选自本研究相关领域的测量指标，其原始语言均为英语。为了避免语言上的差异，我们在问卷设计中接受了Douglas和Craig（1983）的建议，采用直接翻译结合反译的方法，并进行了广泛的讨论和修改。首先，由从事技术创新研究的中国学者将最初英文版的问卷翻译成了中文。然后，由一位有国外国留学和工作经历的中国学者将直接译成的中文再翻译为英文。最后，将最初的英文版本与反译的英文版本进行了对比。经过以上程序和随后的反复讨论与修改，我们确信，定稿后的调研问卷在内容翻译已不存在语言和文化背景差异以及意思表达上的歧义。问卷题项核心内容与原始英文版本内容相一致。
5.1.3问卷预测试
在问卷调查法中，只有问卷编制或选用得当，研究才更具有可靠性与价值。在正式问卷发出之前，我们编制了预测试问卷，并进行了预调查，其目的是通过潜在的被调研者对问卷的所有方面进行评估，包括问题的内容、措辞、顺序、形式和布局、问题难度以及指示说明等（Mohrle，1997），要求参与者就问卷的可操作性提出意见和建议。因此，预测试有助于提高问卷的可靠性和有效性。预测试的调研对象和实际调查中的调查对象在性质（背景特征、对问题的熟悉程度、态度和行为）上应该相同，即两者应该从同一人群中抽取，本研究最终确定的预测试人数为50人。
本研究所使用的量表大多是经过实践检验和应用的成熟量表，因此在原始问卷的编制过程中，所设计的预测试题项数量和理想中所需的正式题项数差异不是很大。问卷的预测试采用集中填答法，对来自国内北京、天津、福建、河北等省市的50位公司的高层管理人员进行。利用集中填答法有几点优势：一是将调研者集中起来，由研究者统一讲解试验性调研的目的和要求，在现场填答的过程中，研究者和被调研者可以进行直接交流；二是可以节省调研的时间、人力和费用，并能保证较高的回收率。
我们通过问卷预测试对问卷的篇幅是否过长进行了检验。结果表明，最快的答题者用了8分钟的时间完成问卷，最慢的答题者用了18分钟，平均答题时间在13分钟左右，而且答题内容基本上完整有效，说明问卷设计的题项数量比较适宜。对预测试问卷的题项进行鉴别度分析，排除了鉴别度不显着（p>；.05）的题项。再对问卷进行初步的可靠性分析，通过比较每个题项与问卷整体的相关系数，与上述结果相互验证。总体来说，问卷结构和内容在理论方面和统计检验方面都符合预定要求。
5.2数据收集
5.2.1调研总体
本论文的研究对象为制造企业，因此在确定调研总体时，我们以依据国家统计局的行业标准分类（GB/T4754-2002）为依据。事实上，制造业（行业代码为C）是一个范畴相当广泛的行业群，包含了31个2位代码的行业。考虑到某些行业的特殊性，以及收集资料的困难，本研究不大可能将所有2位代码行业都包含进来，而是选取了具有典型制造业特性的行业，这样更符合研究要求。
5.2.2问卷发送与回收
本研究采用向企业发放调查问卷的方式收集数据。问卷的调研对象为负责技术管理工作的企业中高层管理人员。之所以选择中高层管理人员进行调研，是因为他们对企业经营与发展的整体状况以及企业新产品开发工作较熟悉，能否回答问卷所提出的问题，表5.1给出了有效问卷填写者的职务。。另外从问卷填写者进入公司的时间来看，87.2%以上的填写者都有2年以上的工作时间，表5.2为有效问卷填写者进入公司工作时间。
有效问卷填写者职务比例
填写者职务高层管理者中层管理者基层管理者
比例56.8%38.5%4.7%
有效问卷填写者进入公司工作时间
入司时间2年以内2-5年6-10年11年以上
比例12.8%41.2%34.4%11.6%
问卷发放有以下三类方式：第一类是采用问卷邮寄的方式，共邮寄400份问卷，回收问卷72份，其中有效问卷66份，问卷回收率和有效问卷率分别达到18%和16.5%；第二类是采用电子邮件发送的方，共发放500份问卷，回收问卷110份，其中有效问卷98份，问卷回收率和有效问卷率分别达到22%和19.6%；第三类是选择技术管理类的高级研修班，共发出70份问卷，回收问卷56份，其中有效问卷42份，问卷回收率和有效问卷率分别达到80%和60%。
调查问卷发放及回收情况
发放与回收方式发出问卷数量（份）问卷回收率有效问卷率
问卷邮寄40018%16.5%
电子邮件50022%19.6%
研修班7080%60%
合计97024.5%21.2%
5.2.3样本基本特征描述
表5.3-表5.11给出了样本的行业分布、地域分布、所有制分布、成立年份、员工总数、销售收入、资产总额、研发投入等信息。从公司所处区域看，被调研企业遍布了北京、上海、天津、四川、江苏、福建、辽宁等等21个省、市、自治区；从所属行业来看，包括电气机械及器材制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，交通运输设备制造业，通用和专用设备制造业，办公机械与仪表制造业、金属、非金属制造业等10个2位代码行业；从公司成立年份看，86.8%的企业都成立3年以上；从企业规模看，大型企业共112家，中小型企业共94家；按照企业所有制性质对样本进行分析，国有独资及控股公司占52.3%，民营企业占30.8%，三资企业占12.4%，集体和其他性质企业占4.8%。从研发投入来看，科研人员占员工总数比例5%以上的占89.6%，研发投入占销售收入的比例2%以上占87.7%。因此，被调研公司在地域分布、行业分布等各方面具有广泛性和代表性。
被调查企业的行业分布
行业分类
（2位代码）电气机械及器材制造业通信设备、计算机及其他电子设备制造业交通运输设备制造业通用、专用设备制造业办公机械、仪表纺织、服装石油、化学、塑料、塑胶医药、生物制品金属、非金属食品、饮料百分比（%）19.222.418.39.54.05.14.17.88.41.2。
被调查企业的地域分布
所在区域华北西北东北西南东南中部东部
百分比（%）19.76.812.510.115.113.712.1
被调查企业的所有制分布
企业所有制国有独资与控股三资集体民营其他
百分比（%）52.312.12.130.82.7
被调查企业成立年份
企业所有制3年以下3-5年6-10年11年以上
百分比（%）13.231.540.514.8
被调查企业员工总数
员工总数100人以下100-500人501-1000人1001-5000人5001人以上
百分比（%）10.130.531.514.813.1
被调查企业销售额
销售额3千万以下3千万-3亿元3-10亿元10亿元以上
百分比（%）12.030.941.615.5
被调查企业资产总额
资产总额2000万以下2000万-1亿1-5亿以上5亿以上
百分比（%）9.440.530.619.5
被调查企业科研人员占员工总数比例
科研人员占员工总数比例5%以下5-10%10-15%15%以上
百分比（%）11.433.641.813.2
被调查企业研发投入占销售收入的比例
研发投入占销售收入的比例2%以下2-5%5-10%10%以上
百分比（%）12.345.532.59.7
5.2.4缺失数据处理
在有效问卷范围内，我们进行了详细的缺失数据分析（missingdataanalysis），其目的是检验数据缺失程度对问卷统计结果的影响。由于问卷整体的数据缺失率较低，因而可以认为个别题项的数据缺失是由被调研者无意识造成的，与问卷调研的内容不存在关联性。
我们对数据缺失的规律进行了分析。首先，采用直接观察法并没有发现缺失数据显现出某种规律性。随后，对完整数据的样本组（N=152）和缺失一个以上数据的样本组（N=54）的差异性进行了卡方检验。统计检验的结果表明，卡方检验的p值大于0.05，两个样本组之间并不存在显着差异性。因此，可以基本认定问卷的数据缺失是随机性的，不存在规律性。
我们采用插补（imputation）方法处理缺失数据。由于问卷整体数据的缺失比率较低，而且缺失数据是随机产生的，因此采用确定性的插补方法--均值插补。该方法是将题项的样本均值作为该题项缺失数据的替补值。虽然均值插补法明显提高了估计精确度，但也存在一定局限。插补结果将导致在均值和总量估计中对方差的低估，还有可能造成样本分布的扭曲。但由于本问卷整体数据缺失率较低，仅为1.96%，因而这种插补方法对统计分析的影响可以忽略不计。
