本文在充分结合产业组织理论和规制经济理论的基础上，从证券业规制与其市场结构、市场行为、市场绩效之间关系的角度对中国证券业进行分析，研究结果对今后中国证券业的发展具有较强的指导意义。
鉴于以往研究数据的不足，本文通过WIND资讯数据库的券商数据，获得了覆盖面广、指标种类齐全的最新证券行业数据，解决了过去只能针对行业排名前20名的大型券商进行分析，无法反映行业全貌的问题。
本文不仅采用CRn、HI指数衡量市场结构，还采用了基尼系数来分析中国证券业市场结构，不仅按收入、资产、利润等指标计算集中度，还分承销业务、经纪业务类别来计算有关指标，为全面系统地定量分析中国的证券业奠定了基础。
本文通过建立1992-2007年一个较长跨度时间序列模型来研究中国证券业的外部绩效，实证结果表明中国证券业具有明显外部绩效；本文同时建立了2002—2008年证券业面板数据模型研究证券业市场结构与市场绩效之间的关系，研究结果验证了证券业符合修正的有效结构假说的观点，还表明证券业效率和规模经济对行业绩效产生了积极影响的结论。
定量分析使我们加深了对证券业市场行为的认识，而通过对证券业并购行为、违规行为的案例分析丰富了对证券业市场行为的理解，案例分析使我们准确把握了规制对证券业市场结构、行为及市场绩效的重要影响。
另外本文通过对2008年世界金融危机中美国、英国的监管理念和规制措施的分析，提出了针对我国今后在监管实践中避免类似危机的对策建议。
