3.4.1新体系运作说明
（1）运行原理分析
本指标体系构建的初衷有三个：在企业需要对其自身的自主创新能力进行评估或改进时，为其提供相应的决策参考信息；在政府（或相关行政部门）需要了解某行业（或某企业）自主创新能力的情况时，为其提供参考信息；当企业外部的各项资源拥有者（如风险投资商）需要对企业创新能力进行考察以便于决定是否向该企业提供某种资源时提供决策参考。而一个评价指标体系的运行则必须解决三个核心问题：由谁来评价并确保评价的正常运作，由谁来承担评价成本，由谁来享用评价成果。
解决由谁来评价并确保评价的正常运作问题。本研究认为应该借鉴会计师事务所、律师事务所的运作方式，采用除企业、政府和外部投资者以外的第三方来负责具体，也即委托一个具有公信力的机构来负责该指标体系的数据收集及分析处理，并形成客观研究报告供企业、政府部门、风险投资者等使用。在这个过程中，第三方评价机构是以客观公正的评价成果为销售产品的服务身份，企业是参与身份和评判身份，政府部门是监督身份和评判身份，风险投资者是评判身份。另外，由于企业是该指标体系的最大受益者，也是本指标体系数据源信息的直接生产者，因而其最有可能通过对各项指标值的伪造来达到利益最大化，所以需要政府建立一套行之有效的监督管理制度，来制约第三方评价机构和企业在评价中的行为。
解决由谁来承担评价成本和由谁来享用评价成果的问题，遵循谁委托谁支付、谁受益谁投资的原则进行。我们发现政府、企业、外部投资者都有使用评价成果的需要，所以都可能成为委托人，从理论上讲，都应当承担评价费用，但无论是政府，还是外部投资者在需要使用某企业的评价成果时，一般都潜藏着对企业投资成功的巨大可能，也就是说企业会因为这种获得外部资源的可能性，而愿意承担政府和外部投资者的评价成本。再加上政府、外部投资者在决定向何企业进行投资的不确定性和时间的不连续性，会导致评价运作的临时应景状态，因而考虑政府和外部投资者可以享用评价成果，其成本分摊给可能受益的企业。当然，在政府和外部投资者处于对评价成果客观性的考虑，愿意承担评价成本的情况除外。
（2）关于第三方评价的可操作性问题
制造业企业自主创新绩效评价指标体系的构建成功与否，取决于两个核心标准：一是该指标体系本身的指标设置是否科学合理；二是该指标体系在实际的实施过程是否具备可行性。我们已经对指标设置问题作了较多阐释，而关于第三方操作是否可行的问题则涉及甚少。在3.4.1及3.4.2两个章节中我们看出该体系运作的关键在于第三方操作是否可行的问题，下面我们将作深入分析讨论：
①创新绩效评价指标体系具有市场化运作和客观公信运作的内在需求
创新绩效评价指标体系的评价结果不可能无偿提供给使用者，创新绩效评价指标体系的运作亦需要运作经费来支持。这为该指标体系的市场化运作提供了可能性，但是作为一个全新的事物，该指标体系不可能在一开始就能实现市场化运作，它需要一个过渡期。只有在该指标体系的运作机制健全且可以常规运行，同时其评价结果也已经为潜在使用者普遍认可和接受时，才可能具备完全市场化操作的可能性。由此，我们在前文提出了该指标体系运作初期虽然采用由企业委托、由企业支付的模式，但运作初期需要政府给予一定的优惠政策。
②依托会计审计师事务所作为第三方评价机构的可能性
关于该指标体系评价结果的客观公信要求是不言而喻，企业自主创新绩效评价指标体系的成功实施需要一个既具备公信力的机构来操作，又需要在远期实现市场化操作，可以考虑依托会计审计师事务所作为第三方评价机构。目前，国内的会计师事务所的创办与发展基本上走的是挂靠审计机关的运作模式，但市场经济的客观规律要求注册会计师真正拥有事务所的所有权，能够独立地承担起社会所赋予的法律、经济责任，较好地保证了自己应当具有的超然、独立的社会地位。
随着国内市场经济的发展及市场环境的不断完善，企业对会计服务需求已经延伸到了包括法定审计、审慎调查、税务筹划、内部控制审核、企业资源计划系统的设计和执行、管理人员的招聘服务、培训服务等内容。会计师事务所天然地具备客观公信资格，同时其实现多元化的服务内容的内在发展需求恰好可以与绩效评价体系市场化运作的需求相对接。将自主创新性绩效评价作为会计审计事务所的全新业务不但实现了服务内容多元化，更为该指标体系进一步发展到市场化运作提供了可能，因此，我们认为：会计审计师事务所作为第三方评价机构的完全具备可能性。这也是紧跟市场步伐，实现国内会计师事务所的多元化服务和全面、协调、可持续发展的可行性路径。
③操作思路概述
在该指标体系运作的初期阶段，企业自主承担经费或政府给以相应补助来进行指标体系在企业内部植入的工作，同时，政府向第三方评价机构（可以是会计审计事务所）拨发经费以弥补其操作过程所产生的各项成本。企业与第三方评价机构签订一个契约，对相应的权利和义务进行规定。
在政府主导下，企业在其内部植入完整的绩效评价指标信息或数据收集系统，第三方机构则定期对企业绩效评价指标体系输出的数据或信息进行收集存储，同时第三方机构定期进入企业对其输出数据的真实性进行审查以及对需要进行非量化评价的指标进行评估从而给出测量值。在此基础上，第三方机构根据需要，对该指标体系产出的数据或信息给以综合性评价，从而形成评价结果供有关方面使用。
待该指标体系的运作进入正规阶段，其评价结果能够被企业、风险投资机构、政府、其他社会相关部门所认可接受后，第三方机构可采用有偿获得评价结果的方式进行市场化操作探索。
（3）具体运作方案
①评价体系的运作组织方法
企业在政府主导下，在第三方评价机构（可以是会计审计事务所）的指导下，主动在企业内部按照该指标体系需要通过设立专人或在企业原有的信息管理系统中嵌入新指标函数等方式，进行关于自主创新绩效指标源信息的收集与输入工作；第三方评价机构则定期进入企业测评其数据的真实性和有效性，同时建立数据库存储该指标体系的输出数据，并根据需要对数据进行整理研究，为其他主体提供可读报告。其中，费用问题参照3.4.1.此外，应建立一支专门的专家团队负责评价体系的弹性维护。
②评价体系的弹性维护机制
由政府出面，联合相关行政管理部门搭建一支由技术专家、市场运营专家、财务专家、客户和员工代表、政府主管部门人员、环保专家等组成的专家团队，负责该绩效评价体系内各指标权重确定的问题，其目的在于定期对评价指标体系的科学性进行评价和修正，以适应不断变化的实践环境。
③评价体系的信息反馈机制
本指标体系在整个评价运作过程中所累积的数据、信息、评价结果，将以每月一次的常规报送频度进行反馈，另外每季度或每年都应报送综合研究评价。适合于向全社会公开的评价信息，则遵循谁需要谁索取的原则进行公开。
④评价体系的监督机制
整个评价体系的正常运作依赖于是否有一个强有力的监督管理机制确保各项指标值能够及时准确、客观公正地输入数据存储平台。如前文运作组织方法所述，本评价体系拟采用提倡企业进行自我监督、政府有关部门同时对企业和第三方评价机构进行不定期监察的方法进行运作。
3.4.2新体系的应用与推广
（1）新体系的应用范围
①在企业的应用
在全球化竞争中面对变化迅速且难以预测的买方市场，企业不再只是依赖于对稀缺资源的占有，而是通过不断的学习、知识创造以及提高技术创新能力来获取竞争优势（Larsson，1998），创新已经成为竞争取胜的共同语言，在一定程度上，企业的创新能力、创新绩效就是企业美好未来的代名词，企业必须拥有自主创新的能力，有自己核心的技术，或者叫核心的竞争力，而且可以通过客观地评估这种能力作出决策，这直接关系到公司自身的利益。如根据美国高盛公司报告，德国大众2003年在全球的轿车产量是500万辆，包括各个子公司，在我国，上海大众加起来70万辆，占全球产量14%，可是德国大众的80%的利润是我国创造的，产量只占了14%，虽然利润部分是按股份的比例50%对50%，但是外方还有很多赚钱的手段，技术转让费，零件的销售费，设备费，设计费，还有国产化等手段就将收益的大头80%拿走了，作为自主创新依附地位的我们拿的只能是零头。所以，新体系的应用范围主要针对制造业企业，特别是处于生产设备更新换代的大型企业、高科技企业和缺乏启动资金的中小企业，换言之当企业面临重大发展转折的时刻，对自主创新绩效的评价就显得特别。在全球化竞争中地位面对变化迅速且难以预测的买方市场，企业不再只是依赖于对稀缺资源的占有，而是通过不断的学习、知识创造以及提高技术创新能力来获取竞争优势。在一定程度上，企业的创新能力、创新绩效就代表着企业的未来。企业是否拥有一套可以对自身创新能力或绩效进行评价的指标体系，对企业改进自主创新能力具有至关重要的作用。
②在政府部门的应用
制造业是指对采掘的自然物质和工农业生产的原材料进行加工和再加工，为国民经济其他部门提供生产资料，为全社会提供日用消费品的生产部门。制造业的输入是各种自然的或工农业生产的原材料，经过加工制造，输出社会需要的产品。尤其是机械制造业作为高新技术产业化载体在推动整个社会技术进步和产业升级中不可替代的基础作用，作为国民经济增长和技术升级的原动力，机械工业将伴随高新技术和新兴产业的发展而发展，并充分体现先进制造技术向集成化、数字化、智能化、全球化、柔性化、网络化和绿色制造方向发展的总趋势。从这个意义上讲，制造业关系国计民生，无论在工业化阶段，还是到信息化时代，在整个国民经济中起支撑作用，在国际竞争中代表着国家实力。所以在全球化竞争日趋激烈的今天，很多国家不仅把对制造业企业的发展视为企业责任，更赋予其国家责任和社会意义，积极提倡在制造业领域实行自主创新发展战略。如早在1953年日本的丰田公司社长石田就曾说过“自己的城堡要靠自己来守卫”，面对国外汽车的价格优势，坚持自主开发，“集中全部丰田人的智慧来渡过难关”比人才技术资金更重要的是核心价值观。http：//book。ce。cn/read/manage/hxjzg/01/200701/30/t20070130_10258339.shtml。2007.01.。而美国、德国在20世纪90年代加强了对高技术领域研究和开发的投资力度，美国大多数企业研究开发经费占其销售收入的4%左右，全美企业的科研开发经费相当于国内生产总值的1.9%。德国在90年代对高技术领域研究和开发的投资力度增幅达20%，1994年德国企业用于技术研究和发展的费用为584亿马克，占国内生产总值的1.8%左右。在全球化竞争中的制造业企业在担负起本企业的发展责任的同时，还担负起本国在该行业的发展责任。企业面临产品、资本、生产设备、人力资源甚至管理模式的竞争，其竞争环境面临前所未有的广度和深度。与本企业维系在一起的不止是员工的利益、企业的荣誉、地域的税收，还关系到本企业在行业中的话语权，而这在一定时候代表着国家的科技实力和持续发展能力，当国家需要把支援力量下放的时候，就需要比较，需要一个客观科学又可操作易行的评价指标体系，来引导和支持企业提高自主创新的能力。
③在风险资本投资机构的应用
制造业企业的发展需要大量的原材料、机器设备、研发投入等，资金是最稀缺的资源之一，尤其在高新技术制造业企业，风险资本市场为解决这一难题提供出路。如在美国有一个规模巨大的私人风险投资市场，这个由商业经验丰富的富裕阶层组成的投资群体为大量处于初创阶段的高新技术企业提供了资金。据估计，每年投入高新技术企业初创期的私人风险投资大约有300亿美元，英特尔、微软、雅虎等一大批高新技术公司都是在风险资本的孵化下成长起来的。这些在全球流转的风险资本需要一个标准评价体系以降低由于主观因素带来的风险。风险资本家考察投资项目的方式一般包括：阅读投资建议书、与企业家交流、技术、市场与竞争分析、商业模型与融资分析等。如2005年8月德国启动“创建高技术企业基金”，该基金为符合条件的新建企业提供最高可达50万欧元的融资，资金以公开参股和优惠贷款相结合的方式提供，基金管理公司按照以下标准审查申请企业的商务计划及其他情况，包括企业的经营时间、企业大小、企业所在地、企业的技术导向、企业的创新程度、企业的机遇与风险、企业的经营管理、企业的资金保障。著名经济学家熊彼特在分析工业革命是如何在极短的时间内极大地提高工业化国家生活水准时提到了创新精神，敢于凭借丰富的想象力和创造力，通过建立生产新产品、引入新工艺、开发新资源和采用新组织形式的企业，来摧毁旧的生产方式和经济制度，而在科技企业家和风险资本家的身上，我们看到了这样一种精神。自主创新成为风险资本嗅闻的第一目标，自主创新绩效评价指标体系的建立就成为必须。
④社会相关部门的应用
党的十七大将“生态文明”和“社会文明”写入党章，在今天的中国，党和国家越来越重视企业的社会效益。2005年，深圳市委、市政府已经开始系统整理并出台了《关于实施自主创新战略建设国家创新型城市决定》及《贯彻落实〈决定〉的实施意见》，同时要求各相关部门制定出台鼓励自主创新的配套政策，并隆重推出了一份《自主创新型城市评价指标体系》。该体系由12类共60个代表性指标组成，借鉴了瑞士洛桑管理学院在国际竞争力报告和中国科技发展战略研究小组在中国区域创新能力报告中设计的指标体系，并结合深圳特点综合设计而成，该指标体系着力于从“创新主体”、“创新环境”和“创新绩效”三大领域评价城市的自主创新能力。其中“万元GDP综合能耗”等细化指标被社会广泛赞誉。对企业主体来说，通过一个可以反映自身社会效益的自主创新绩效评价指标体系来展示企业对社会的责任和形象，在新的社会条件下显得越来越重要，而这样的体系对于公众来说更是一种福音。
（2）新体系的推广
根据调研，新体系的推广可采用以下方式进行：
第三方评价机构的介入，参照3.4.1章节。
a。嵌入类似ISO9000质量管理体系进行运作。
b。嵌入并在一定程度上改造平衡记分卡管理体系。
c。嵌入企业EPR引入改造工程。
d。独立的企业自主创新绩效评价体系。
3.4.3在宁波制造业行业内进行体系推广的预测方案
本研究所提出的自主创新绩效评价指标体系，是以宁波市制造业企业为例，充分考虑国内制造业企业的共性进行指标设置的。因此其在实际的推广应用中，首先是在宁波地区的制造行业内进行。在这一过程中，对该指标体系内容的完善以及对其运作模式的操作层面检验，都将为其在本市其他行业内的高新技术企业或广大中小科技型企业的推广奠定坚实的基础。在该体系的应用初期，也就是在宁波制造业行业内进行推广的阶段，是对该指标体系内容和运作方式进行检验修正的重要时期。
宁波制造业行业内进行推广可参照以下步骤：
第一步：有政府部门牵头，成立专门的新体系推广机构，可以依托会计审计事务所、律师事务所、管理咨询公司，成立第三方评价机构（筹），进行新体系的宣传和推介工作。
第二步：在宁波市的知名企业，特别是有过创新项目政府资助的企业，进行试验，数量控制在20家左右。
第三步：推出50个指标植入和评价运作收费半免的活动，进行进一步的体系运作试验。
第四步：根据试验反馈情况，进行体系的修正与更新。同时，在政府的帮助下，通过标杆企业的测评，确定不同行业企业的评价参考指标。
第五步：面向有评价需要的企业，进行新体系的市场运作，可以特别结合政府创新立项的申报，向企业提供评价报告，供企业申报用。
总之，如果可以推广成功，必然为该体系在其他行业的推广提供不可或缺的经验。经过改造和完善后的该指标体系应该可以适应对其他行业或高新技术企业进行自主创新绩效评价的要求。从而为宁波市甚至其他城市发展、保护、支持和调控科技创新行为，推动企业新技术或新知识的产生、流动、更新和转化，促进企业科技创新水平和综合竞争能力的提高提供强有力的支持。同时。由于研究时间、条件等多方面的限制，本书体系构建过程中权重确定时的数据收集对测评体系的影响程度如何；对指标体系植入企业的障碍研究、对第三方测评机构的引入涉及的成本预算、指标间的多重共性问题等方面还未能深入涉及，有待于今后的进一步研究与完善。
附录：企业自主创新绩效评价指标新体系的确定方法
一、新体系一级、二级指标权重的确定
1.标度与含义对照表
标度含义
1表示两者指标具有同样的重要性
3表示某一指标比另一指标稍微重要
5表示某一指标比另一指标明显重要
7表示某一指标比另一指标强烈重要
9表示某一指标比另一指标极为重要
2.4.6.8表示两者之间的相比较程度为上述判断的相邻值
2.一级指标权重的确定
（1）代码置换
代码内容
A创新能力外部资源获得绩效
B创新能力内部资源投入绩效
C创新能力运营过程产出绩效
D创新能力外部资源贡献绩效
E创新能力自我评价运作绩效
（2）两两比较矩阵及权重确定
ABCDE
A1.000.140.111.005.00
B7.001.001.000.209.00
C9.001.001.009.009.00
D1.000.200.111.003.00
E0.200.110.110.331.00
18.20002.45402.333311.533327.0000
（3）归一化处理
归一化权重
A0.05490.05820.04760.08670.18520.43270.0865
B0.38460.40750.42860.01730.33331.57140.3143
C0.49450.40750.42860.78030.33332.44430.4889
D0.05490.08150.04760.08670.11110.38190.0764
E0.01100.04530.04760.02890.03700.16980.0340
5.0000
（4）检验
检验求最大特征根
4.9917
5.5042
5.2674
5.0012
4.8864
最大特征根5.1302
CI0.0325
RI1.1200
CR0.0291＜0.1通过
3.二级指标权重的确定
（一）创新能力外部资源获得绩效
（1）代码置换
代码内容
A企业自主创新的外部信息来源
B企业自主创新的外部开发方式
C企业自主创新的外部费用来源
D企业自主创新的外部参与人员
（2）两两比较矩阵及权重确定
ABCD
A1.000.330.141.00
B3.001.000.333.00
C7.003.001.007.00
D1.000.330.141.00
12.00004.66671.619012.0000
（3）归一化
归一化权重
A0.08330.07140.08820.08330.32630.0816
B0.25000.21430.20590.25000.92020.2300
C0.58330.64290.61760.58332.42720.6068
D0.08330.07140.08820.08330.32630.0816
4.0000
（4）检验
检验求最大特征根
4.0025
4.0071
4.0196
4.0025
最大特征根4.0079
CI0.0026
RI0.8900
CR0.0030＜0.1通过
（二）创新能力内部资源投入绩效、创新能力运营过程产出绩效、创新能力外部资源贡献绩效和创新能力自我评价运作绩效的具体计算过程与创新能力外部资源获得绩效同，检验结果如下：
（1）创新能力内部资源投入绩效
代码内容权重
A资金投入0.7235
B人员投入0.1932
C信息与传播投入0.0833
检验求最大特征根
3.1411
3.0427
3.0137
最大特征根3.0658
CI0.0329
RI0.5800
CR0.0567＜0.1通过
（2）创新能力运营过程产出绩效
代码内容权重
A经济效益0.3330
B技术效益0.3998
C管理效益0.1823
D社会效益0.0849
检验求最大特征根
4.8358
3.7075
3.4933
3.4418
最大特征根3.8696
CI-0.0435
RI0.8900
CR-0.0488＜0.1通过
（3）创新能力外部资源贡献绩效
代码内容权重
A科技合作贡献0.2114
B专利合作贡献0.1022
C技术转移贡献0.6864
检验求最大特征根
3.1001
3.0327
3.2840
最大特征根3.1389
CI0.0695
RI0.5800
CR0.1198＜0.1通过
（三）汇总
一级指标权重二级指标权重
创新能力外部资源获得绩效0.0865除内部信息外企业自主创新的信息来源0.0816
除企业独立开发外企业自主创新的方式0.2300
除企业自筹资金外企业自主创新的费用来源0.6068
除企业自有研发人员外企业自主创新的参与人员0.0816
创新能力内部资源投入绩效0.3143资金投入0.7235
人员投入0.1932
信息与传播投入0.0833
创新能力运营过程产出绩效0.4889经济效益0.3330
技术效益0.3998
管理效益0.1823
社会效益0.0849
创新能力外部资源贡献绩效0.0764
科技合作贡献0.2114
专利合作贡献0.1022
技术转移贡献0.6864
创新能力自我评价运作绩效0.034评价团队0.1062
评价方法0.2605
评价机制0.6333
二、新体系的三级指标权重确定
（一）三级定性指标，方法与一级、二级指标权重的确定同
除内部信息外企业自主创新的信息来源下属指标权重的确定举例
（1）代码置换
代码内容
A1.1.1客户与消费者的需求信息
B1.1.2来自设备、原材料、中间产品供应企业的信息
C1.1.3来自本行业其他企业信息
D1.1.4技术市场或咨询机构的信息
E1.1.5来自行业协会的信息
F1.1.6来自高校或研究机构的信息
G1.1.7政府计划或政府部门提供的信息
（2）两两比较矩阵及权重确定
指标重要性判断矩阵
ABCDEFG
A1.00000.20000.20000.14290.20000.33330.3333
B5.00001.00003.00003.00005.00007.00007.0000
C5.00000.33331.00003.00001.00005.00003.0000
D7.00000.33330.33331.00000.33333.00000.3333
E5.00000.20001.00003.00001.00003.00003.0000
F3.00000.14290.20000.33330.33331.00000.3333
G3.00000.14290.33333.00000.33333.00001.0000
29.00002.35246.066713.47628.200022.333315.0000
（3）归一化
归一化权重
A0.03450.08500.03300.01060.02440.01490.20240.0337
B0.17240.42510.49450.22260.60980.31342.23780.3730
C0.17240.14170.16480.22260.12200.22391.04740.1746
D0.24140.14170.05490.07420.04070.13430.68720.1145
E0.17240.08500.16480.22260.12200.13430.90120.1502
F0.10340.06070.03300.02470.04070.04480.30730.0512
G0.10340.06070.05490.22260.04070.13430.61670.1028
6.0000
（4）检验
检验求最大特征根
6.1282
6.7523
6.9740
6.4337
7.0926
6.4206
2.1012
最大特征根5.9861
CI-0.1690
RI1.3200
CR-0.1280＜0.1通过
2.3信息与传播投入
代码内容权重
A2.3.1 R＆D部门与企业相关部门的交流频度0.2720
B2.3.2技术创新论坛等技术推介频度0.0365
C2.3.3与技术创新相关内容在县市级媒体曝光频度0.0308
D2.3.4创新成果在顾客的推介活动（广告、促销等）0.0750
E2.3.5技术创新信息在同行业的认知度0.1937
F2.3.6创新相关内容被高校、研究机构的引用频度0.0780
G2.3.7创新相关内容被政府主管部门推广0.3140
3.3管理效益
代码内容权重
A3.3.1企业家创新意识和素质0.1851
B3.3.2创新战略与外部环境、企业创新资源和能力的匹配程度0.0442
C3.3.3预见、发现市场机遇并付诸行动的有效程度0.4386
D3.3.4对员工的招聘培训开发、奖励晋升等，知识技术信息的存储更新0.1221
E3.3.5鼓励创新的企业文化0.0906
F3.3.6各部门的沟通协调能力0.0496
G3.3.7组织机构的灵活性0.0699
3.4社会效益
代码内容权重
A3.4.1技术创新对社会的贡献或积累0.1421
B3.4.2创新产品对改善环境、减少能耗方面的作用0.3492
C3.4.3促进社会就业方面的作用0.0752
D3.4.4对社会相关产品或产业的带动作用0.0574
E3.4.5对国民收入净增贡献0.0453
F3.4.6对社会保障体系的贡献0.1253
G3.4.7国际竞争力0.2056
5.1评价团队
代码内容权重
A5.1.1评价团队的专业性0.5000
B5.1.2评价团队结构合理程度0.5000
5.2评价方法
代码内容权重
A5.2.1评价方法的适用性0.2855
B5.2.2评价方法的全面性0.1419
C5.2.3评价方法的相关性0.4374
D5.2.4评价方法的稳定性0.0405
E5.2.5评价方法的行业通用性0.0947
5.3评价机制
代码内容权重
A5.3.1评价工作体系的常规系统性0.5386
B5.3.2客观完整的数据存储平台0.2742
C5.3.3灵敏及时的评价反馈机制0.0636
D5.3.4评价体系的弹性维护度0.0600
E5.3.5规范合理的评价监督机制0.0636
（二）三级定量指标权重的确定
如1.2除企业独立开发外企业自主创新的方式下属指标
（1）代码转换
代码内容
X11.2.1同国内外企业合作开发
X21.2.2同国内外科研机构或高等院校合作开发
X31.2.3从技术市场直接购买专利或技术进行开发
X41.2.4采取技术外包缴纳相关费用
X51.2.5行业联合开发
X61.2.6与政府合作开发
（2）三级指标与二级指标相关性检测（A1……A30代表企业样本）
代码x1x2x3x4x5x6y
A110030050
A201330070
A300240065
A420251075
A510111165
A601021155
A712223080
A832432095
A921313085
A10325131100
A1151012295
A1231200180
A1300121155
A1410322065
A1520221070
A1630131075
A1712021070
A1802000030
续表
代码x1x2x3x4x5x6y
A1941120395
A2010110150
A2111032060
A2222013265
A2321051065
A2401201055
A2501022060
A2640112170
A2753331195
A2821400180
A2910022055
A3022221175
Beta0.4890.0910.4760.2290.1770.23
R Square0.85接近1，
通过
F21.682较大，
通过
Durbin
Watson2.356接近2，
通过
（3）经过SPSS运算得出各三级指标的BETA值，构建矩阵确定权重
指标重要性判断矩阵
X1X2X3X4X5X6
X11.00005.37361.02732.13542.76272.1261
X20.18611.00000.19120.39740.51410.3957
X30.97345.23081.00002.07862.68932.0696
X40.46832.51650.48111.00001.29380.9957
X50.36201.94510.37180.77291.00000.7696
X60.47032.52750.48321.00441.29941.0000
3.460118.59353.55467.38879.55937.3567
（4）归一化
归一化权重
X10.28900.28900.28900.28900.28900.28901.73400.2890
X20.05380.05380.05380.05380.05380.05380.32270.0538
X30.28130.28130.28130.28130.28130.28131.68790.2813
X40.13530.13530.13530.13530.13530.13530.81210.1353
X50.10460.10460.10460.10460.10460.10460.62770.1046
X60.13590.13590.13590.13590.13590.13590.81560.1359
6.0000
（5）检测
检验求最大特征根
6.0001
6.0001
6.0001
6.0001
6.0001
6.0001
最大特征根6.0001
CI0.0000
RI1.2600
CR0.0000＜0.1通过
三级定量指标其他的权重确定方法与上同。
1.3企业自主创新的外来费用来源
代码内容权重
X11.3.1银行贷款0.4233
X21.3.2股票融资或发行债券0.4561
X31.3.3风险投资0.0995
X41.3.4中央或地方政府资助0.0211
1.4企业自主创新的外来参与人员
代码内容权重
X11.4.1外聘兼职的专业人员0.2260
X21.4.2合作伙伴的技术人员0.2276
X31.4.3高校或科研机构的人员0.1954
X41.4.4行业协会人员0.0437
X51.4.5产品终端消费团体人员0.1502
X61.4.6政府相关部门的技术人员0.1571
2.1资金投入
代码内容权重
X12.1.1技术创新总费用/产品销售收入0.6530
X22.1.2R＆D总费用/产品销售收入0.0970
X32.1.3技术引进费用/产品销售收入0.1853
X42.1.4技术改造费用/产品销售收入0.0647
2.2人员投入
代码内容权重
X12.2.1技术创新人员/职工总数0.6413
X22.2.2 R＆D人员/职工总数0.2002
X32.2.3技术带头人、技术桥梁人物数0.0846
X42.2.4技术人员培训费用/产品销售收入0.0128
X52.2.5技术人员参加国内外会议数人次0.0610
3.1经济效益
代码内容权重
X13.1.1创新产品销售收入增长率0.0259
X23.1.2创新产品利润率0.2233
X33.1.3单位产品成本降低率0.0558
X43.1.4创新产品利税率0.0336
X53.1.5创新产品出口创汇率0.1212
X63.1.6投资报酬率0.1306
X73.1.7资产负债率0.0896
X83.1.8主营业务增长率0.0935
X93.1.9市场价值增长率0.0438
X103.1.10经济增加值（EVA）0.1827
3.2技术效益
代码内容权重
X13.2.1新产品或重大工艺创新数0.1543
X23.2.2主持或参与制定新标准数0.0684
X33.2.3专利申请数0.1003
X43.2.4技术诀窍、文档、论文数0.1283
X53.2.5技术创新提案数0.4880
X63.2.6专利转化及合作数0.0608
4.1科技合作贡献
代码内容权重
X14.1.1科技论文异单位合作数0.6010
X24.1.2高校和科研机构合作数0.0158
X34.1.3国际科技合作项目（技术转出）0.1032
X44.1.4国内科技合作项目（技术转出）0.2800
4.2专利合作贡献
代码内容权重
X14.2.1发明专利联合申请增长率0.7536
X24.2.2使用新型专利申请数占同市同类专利数比例0.0329
X34.2.3外观设计专利申请数占同市同类专利数比例0.1838
X44.2.4商标申请数占同市同类专利数比例0.0298
4.3技术转移贡献
代码内容权重
X14.3.1重大工艺创新与异单位合作数0.4531
X24.3.2重大科技成果与异单位合作数0.2825
X34.3.3技术市场交易项目数0.0303
X44.3.4异单位产品线模仿数0.2341
